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安全有保障:监管部门严格规范权益类基金宣传推介行为 业绩登载区间等都有要求
本文摘要:中国证券报记者3月2日,前几天监督部门发布了严格规范宣传评价不道德增进权益类基金健康发展的监督状况通报。

中国证券报记者3月2日,前几天监督部门发布了严格规范宣传评价不道德增进权益类基金健康发展的监督状况通报。通报明确提出,基金经理、基金销售机构在基金宣传评价资料中应严格按照法规拒绝,全面发表过去的业绩。发表基金经理过去业绩的,应当复盖该基金经理管理的所有同类产品,严格遵守法规对业绩发表区间的拒绝,不得单方面选择基金经理的特定或部分产品、特定或部分区间过去业绩的宣传,不得发表6个月以下的短期业绩。

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这意味着行业内重点关注某产品、片段提取短期业绩等的做法被取消。另外,通报基金经理的就业年限相关信息也被拒绝了。通报认为,自去年以来,随着资本市场各项改革措施的不断深化,股票投资的魅力大大加强,权益类基金的销售呈现良好态势。

在此背景下,许多基金经理需要合理应对,给予自己的管理能力,积极控制采购规模,市场反响良好。但是,最近在日常监督中,个别基金管理者和基金销售机构对基金宣传评价不道德过于谨慎,有些宣传用语有误解的嫌疑。因此,有关部门对有关机构进行了检查,根据法律不严格处理不存在的问题。

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通报认为,为确保当前权益类基金健康发展的良好局面,各基金管理者和销售机构应坚定基金投资者利益优先的经营理念,坚持合规、诚信、专业、务实的行业文化,进一步规范基金销售活动,严格的基金宣传评价不道德。明确包括巩固基金宣传评价的合规内部控制机制。基金经理、基金销售机构不应建立健全基金宣传评价资料合规审查机制,全面执行法规对基金宣传评价资料的规范拒绝。

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二是坚决长期投资、专业合规的宣传导向。基金经理、基金销售机构应严格按照基金宣传评价资料的法规拒绝,全面发表过去的业绩。

发表基金经理过去业绩的,应当复盖该基金经理管理的所有同类产品,严格遵守法规对业绩发表区间的拒绝,不得单方面选择基金经理的特定或部分产品、特定或部分区间过去业绩的宣传,不得发表6个月以下的短期业绩。三是合规、慎重、正确说明基金经理的专业经验和能力。基金经理应高度重视本机构研究能力的培养,严格按规定建立分层投资决策机制,以扎实的研究、规范的决策许可为产品投资活动提供支持。产品宣传评价资料涉及基金经理专业背景信息的,应客观准确获得该基金经理与产品投资相关的工作状况,不得非常简单地用就业年限等信息展示。

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四是严格规范宣传评价不道德。基金产品的吸筹下限、比例配售等决策,在宣传点评材料中能够做为风险提醒事项不列举解释,但不可以有一些不一样的字体、加大尺寸等方式开展特别强调,不可以做为销售主题开展营销推广。报道:新正式成立基金144只,总规模达到3000亿,2月份新基金发售数量和规模双重创造性低,财富管理市场发生了很大变化!。


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